高密农商银行“两两联动 多点发力” 促合规建设质效再上新台阶

2022-06-14 21:10:05 来源: 大众网 作者: 邓楠

  大众网·海报新闻记者 邓楠潍坊报道

  2022年以来,高密农商银行通过完善“纪委+监事会”两类监督机制,畅通“经营+人员”两条监督主线,推进业务、工会、人事、合规、审计等多部门协同发力,着力倡导干事创业正能力,持续改作风,提振精气神,全面推动完善内控合规建设。

  完善两类监督机制。纪委与监事会是农商银行内部并存的两类监督机制,纪委主要承担党组织监督职责,而监事会则是公司治理结构中的监督主体,两者高效联结,突出从严治党与从严治行并进。一是强力发挥纪委监督执纪问责职能,严明纪律。围绕推动履行管党治党主体责任开展监督,督促推动各党支部制定主体责任清单,担当起管党治党的政治责任,进一步拧紧责任链条,不断增强落实主体责任的自觉性、坚定性。建立员工廉洁从业档案,将干部员工正反面行为,包括获取的奖励、受到的处理、谈话教育、监督测评等资料纳入廉洁从业档案专档管理,形成员工长期、综合评价资料。定期举行警示培训,向全体员工发信号、明纪律、提要求,督促广大员工时刻绷紧自律弦。今年来,累计开展“讲清廉 促合规”基层宣讲28场,覆盖700余人次,开展“以案为鉴”全员警示教育专题会议两场,覆盖员工1000余人次。二是做实监事会“四项监督”职能,巩固经营。监事会按照“规范履职、突出重点、提高质效”的原则,结合自身实际,明确履职重点及履职方法,进一步突出对董事会、高管层及其成员履职尽责情况、财务活动、内部控制、风险管理方面的监督,持续提升监督履职质效。截至2022年4月末,通过非现场监测、现场检查、座谈、调研等多种方式落实重点监督事项,签发风险提示、工作建议等文件18期,约谈8人次、开展调研4次。同时,在监督履职过程中,监事会除了完成规定动作之外,及时结合本行实际经营情况,积极探索监督履职新途径,不断加强与业务部门、风险合规、审计等部门信息的沟通交流,深入了解经营管理过程中的薄弱环节和风险隐患,有针对性提出提示或建议,定期调度整改落实情况,并对已销号问题,不定期开展“回头看”,确保问题整改到位,不留隐患。

  畅通两条监督主线。统筹开展行业规范建设巩固年、巩固治乱象、员工行为专项排查等活动,突出经营问题督导和员工行为排查“双线”并进。一是强化重点经营环节督导,监事会办公室对照重点履职清单,对重点业务指标进行实时跟进和调度,挖掘业务发展、财务管理、内控管理等重点经营活动中人员不履职、慢履职、乱履职的行为,通过提示、质询、约谈等多种方式,促进农商银行良性运转循环。同时行纪委对含支行行长在内的高管人员不作为、慢作为、乱作为问题进行立案调查,存在问题的严格进行党内问责。二是深入开展员工异常行为排查,综合常规排查和系统疑点信息核查,有机融合“四大监督”,聚焦员工展业行为、员工八小时外异常行为问题,全面监测、排查和识别员工违规行为,挖掘和化解员工异常行为风险隐患。截止目前,高密农商银行已核查员工异常疑点数据106条,通过线下查看员工账户300余份,实现条线排查全覆盖,主要岗位人员排查全覆盖。三是下载必威体育app实现业务办理质量与员工行为合规双提升,今年以来,通过汇总运用各类内外部检查、信访投诉排查结果,高密农商银行逐步建立员工异常行为台账,结合违规行为问题性质,梳理出内部重点关注人员名单,通过针对性的延伸检查和倒查业务质量等方式,深挖细查潜藏风险点,推进业务与员工行为固本清源治理。

  多点发力狠抓实效。打破部门条线界限,构建内部长效沟通、成果共享机制。一是由工会牵头落实好家访制度,借助对员工生日、结婚、生育等重要时点家访慰问,积极传递农商关怀温度的同时了解员工工作状态、朋友社交圈、兴趣爱好、消费习惯等,对了解员工违规行为苗头性、倾向性问题移交合规部门及时化解,对核实发现的违规问题一律移交纪检部门进行问责。二是由合规部门、审计部门牵头落实风险防控,充分发挥非现场审计系统的作用,做好主审员推送疑点数据核查、审计模型自主运行等工作,对业务经营管理实行全方位、立体式监督。三是下载必威体育app由人力资源部门牵头落实“三项机制”改革,进一步优化干部队伍的年龄和学历结构,切实提高干部队伍整体素质。加大干部考核力度,推行末位淘汰制,畅通“下”的渠道。综合运用日常考核、年度考核、专项考核等各种考核形式,加强对干部考核,同时强化考核结果运用,对管理能力弱、精神气不足,特别是廉洁履职档案、合规履职档案中存在负面记录,不适宜再担任现职的人员适时进行调整,对引导干部员工树立不进则退、知危思进的理念。


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